Formations Risk Management & Compliance
Les fondamentaux du règlement EMIR
Découvrez les exigences clés du règlement EMIR (European Market Infrastructure Regulation) qui encadre les produits dérivés de gré à gré (OTC) en Europe. Ce module aborde les obligations de **compensation centralisée**, de **reporting aux référentiels centraux**, et les techniques d'**atténuation des risques** pour les dérivés non compensés, essentielles pour renforcer la stabilité des marchés financiers et assurer votre conformité.
PRÉSENTIEL OU CLASSE À DISTANCE
Durée
2 jours
Activité complémentaire
À distance
1 850 € Net de TVA
Exonération de TVA selon l'article 261-4-4° du CGI
Référence : FMIR-185
Descriptif de la formation
Les fondamentaux du règlement EMIR
Formation intensive de 2 jours (14 heures) – Approche théorique et études de cas concrets
◆ Maîtrise des exigences de compensation, reporting et gestion des risques ◆
La formation Les fondamentaux du règlement EMIR vous offre une compréhension approfondie du cadre réglementaire européen sur les produits dérivés de gré à gré (OTC). Vous maîtriserez les exigences clés en matière de compensation, de reporting et de gestion des risques pour assurer la conformité de vos opérations sur les dérivés.
◉ Contexte actuel
Le règlement EMIR (European Market Infrastructure Regulation) est essentiel pour la stabilité des marchés financiers. Cette formation est cruciale pour les professionnels qui doivent :
- ► Comprendre les obligations de compensation centralisée
- ► Maîtriser les exigences de reporting aux référentiels centraux
- ► Appliquer les techniques d'atténuation des risques pour les dérivés OTC
Contenu pédagogique
1. Introduction à EMIR
- Objectifs et champ d'application du règlement
- Acteurs concernés (contreparties financières et non financières)
- Classification des produits dérivés sous EMIR
2. Obligations de compensation
- Principe de la compensation centralisée (CCP)
- Critères d'éligibilité et exemptions
- Processus de compensation et gestion des garanties
3. Reporting et atténuation des risques
- Obligations de reporting aux référentiels centraux (TR)
- Exigences de gestion des risques (marges, confirmations)
- Résolution des différends et portabilité
Objectifs de la Formation
- ► Comprendre la portée d'EMIR
- ► Identifier les contreparties et leurs obligations
- ► Maîtriser les exigences de compensation
- ► Appliquer les obligations de reporting
- ► Gérer les risques de contrepartie
- ► Mettre en place des procédures internes conformes
- ► Analyser l'impact des évolutions réglementaires
- ► Préparer les audits et contrôles
À l'issue de cette formation, les participants seront capables d'assurer la pleine conformité de leurs opérations avec le règlement EMIR.
Public Cible
Apports concrets par métier
◉ Compliance Officers
Assurez la conformité réglementaire de votre institution :
- ► Maîtrise des obligations de reporting et de tenue de registres
- ► Compréhension des règles de compensation et d'atténuation des risques
- ► Capacité à identifier et gérer les risques de non-conformité
◉ Juristes financiers
Développez votre expertise sur les aspects légaux du règlement EMIR :
- ► Analyse des contrats-cadres (ISDA) et des annexes liées à EMIR
- ► Conseil sur les exemptions et les obligations spécifiques des contreparties
- ► Gestion des différends et des litiges liés à la régulation
◉ Risk Managers
Optimisez la gestion des risques opérationnels et de contrepartie :
- ► Compréhension des mécanismes d'atténuation des risques OTC (échanges de garanties)
- ► Évaluation de l'impact d'EMIR sur le capital et les exigences de marge
- ► Mise en place de cadres de gestion des risques robustes
◉ Traders
Naviguez efficacement dans l'environnement de trading des dérivés sous EMIR :
- ► Compréhension de l'impact des obligations de compensation sur les stratégies de trading
- ► Maîtrise des exigences de reporting pour une exécution fluide des transactions
- ► Adaptation aux évolutions du marché des dérivés OTC post-EMIR
◉ Opérations (Back/Middle Office)
Optimisez les processus opérationnels pour la conformité EMIR :
- ► Implémentation efficace des flux de reporting aux référentiels centraux
- ► Gestion des appels de marge et des garanties liés à la compensation
- ► Résolution des erreurs de reporting et des réconciliations
◉ Auditeurs internes
Renforcez vos compétences pour évaluer la conformité EMIR :
- ► Examen des dispositifs de contrôle interne relatifs aux obligations EMIR
- ► Vérification de la qualité et de l'exhaustivité des données de reporting
- ► Évaluation de l'efficacité des mesures d'atténuation des risques
◉ Formation disponible en présentiel et distanciel ◉ Supports pédagogiques fournis ◉ Attestation de formation ◉ Études de cas concrets
Foire aux questions
1. La formation couvre-t-elle les dernières évolutions d'EMIR Refit ? +
2. Des études de cas pratiques sur le reporting EMIR sont-elles incluses ? +
3. Cette formation prépare-t-elle à des certifications spécifiques ? +
4. Quel est le niveau de détail sur la gestion des garanties (collateral management) ? +
Programme de la formation
Les fondamentaux du règlement EMIR
I. Introduction au règlement EMIR
- Contexte et objectifs de la réglementation
- Champ d'application : produits dérivés et contreparties
- Principales entités : CCP, référentiels centraux (TR)
- Évolution d'EMIR : EMIR Refit
II. L'Obligation de Compensation Centralisée
- Quels produits dérivés sont soumis à compensation ?
- Processus de compensation via une Chambre de Compensation (CCP)
- Exemptions à l'obligation de compensation (intraggroupe, etc.)
- Gestion des marges initiales et de variation
Règlement EMIR – Quiz & Ressources
Testez vos connaissances sur le règlement EMIR et explorez nos ressources pédagogiques pour maîtriser les exigences de compensation, de reporting et de gestion des risques pour les produits dérivés.
Faire le quiz →Concepts clés évalués :
- ▸ Obligations EMIR (compensation, reporting)
- ▸ Produits dérivés OTC
- ▸ Gestion des risques