Formations Risk Management & Compliance
Les fondamentaux de la compliance
Plongez au cœur des principes et des exigences fondamentales de la **conformité réglementaire** dans le secteur financier. Ce module explore le rôle et les responsabilités des fonctions de compliance, les régulations clés, la gestion des risques de non-conformité, ainsi que les meilleures pratiques pour établir et maintenir une culture de conformité robuste au sein de votre organisation.
PRÉSENTIEL OU CLASSE À DISTANCE
Durée
2 jours
Activité complémentaire
À distance
1 850 € Net de TVA
Exonération de TVA selon l'article 261-4-4° du CGI
Référence : FDC-185
Descriptif de la formation
Les fondamentaux de la compliance
Formation intensive de 2 jours (14 heures) – Approche théorique et études de cas concrets
◆ Maîtrise des réglementations financières ◆
La formation Les fondamentaux de la compliance vous équipe des connaissances et des compétences essentielles pour naviguer dans le paysage complexe des réglementations financières. Vous apprendrez à identifier, évaluer et gérer les risques de non-conformité, tout en maîtrisant les principes et les bonnes pratiques d'une fonction compliance efficace.
◉ Contexte actuel
Face à l'évolution constante des normes réglementaires, cette formation est cruciale pour les professionnels souhaitant :
- ► Assurer la conformité des opérations financières
- ► Prévenir les risques juridiques et de réputation
- ► Comprendre les exigences des autorités de régulation
Contenu pédagogique
1. Principes de la Compliance
- Définition et évolution de la compliance
- Cadre réglementaire global et local
- Éthique et déontologie dans la finance
2. Risques de non-conformité
- Blanchiment d'argent et financement du terrorisme (LCB-FT)
- Sanctions internationales et embargos
- Conflits d'intérêts et abus de marché
3. Outils et Bonnes Pratiques
- Cartographie des risques et plans d'action
- Programmes de formation et sensibilisation
- Reporting aux autorités et contrôles internes
Objectifs de la Formation
- ► Comprendre les fondements de la compliance
- ► Identifier les principaux risques de non-conformité
- ► Analyser le cadre réglementaire applicable
- ► Développer une culture de conformité
- ► Mettre en œuvre des contrôles efficaces
- ► Appliquer les bonnes pratiques anti-blanchiment
- ► Gérer les alertes et investigations
- ► Conseiller sur les enjeux de conformité
À l'issue de cette formation, les participants maîtriseront les fondamentaux de la compliance pour garantir l'intégrité et la résilience de leur organisation face aux défis réglementaires.
Public Cible
Apports concrets par métier
◉ Compliance Officers
Renforcez votre expertise dans la mise en œuvre et le suivi des dispositifs de conformité :
- ► Maîtrise des obligations réglementaires et des meilleures pratiques
- ► Outils de cartographie des risques et de reporting interne
- ► Gestion efficace des alertes et des investigations de non-conformité
◉ Juristes financiers
Développez une compréhension approfondie des enjeux juridiques liés à la conformité financière :
- ► Interprétation et application des réglementations (LCB-FT, GDPR, MIFID II)
- ► Prévention des litiges et des sanctions réglementaires
- ► Conseils sur la mise en conformité des produits et services financiers
◉ Risk Managers
Intégrez la dimension de la compliance dans votre gestion globale des risques :
- ► Identification et évaluation des risques de non-conformité et de réputation
- ► Intégration des risques de compliance dans la cartographie des risques opérationnels
- ► Mise en place d'indicateurs de suivi et de reportings adaptés
◉ Auditeurs internes
Améliorez vos compétences en audit des dispositifs de conformité :
- ► Méthodologies d'audit des programmes de compliance
- ► Évaluation de l'efficacité des contrôles internes liés à la conformité
- ► Recommandations pour l'amélioration continue des dispositifs
◉ Consultants en réglementation
Renforcez votre capacité à accompagner les clients dans leurs projets de mise en conformité :
- ► Expertise des dernières évolutions réglementaires et de leurs impacts
- ► Conception et déploiement de programmes de conformité sur mesure
- ► Conseil stratégique sur la gouvernance de la compliance
◉ Formation disponible en présentiel et distanciel ◉ Supports pédagogiques fournis ◉ Attestation de formation ◉ Études de cas concrets
Foire aux questions
1. Quels sont les prérequis pour suivre cette formation ? +
2. Cette formation couvre-t-elle les dernières réglementations ? +
3. Des cas pratiques sont-ils inclus dans la formation ? +
4. Quels sont les débouchés après cette formation ? +
Programme de la formation
Les fondamentaux de la compliance
I. Introduction à la Compliance
- Définition et rôle de la compliance dans le secteur financier
- Évolution du paysage réglementaire
- Les acteurs clés de la compliance (régulateurs, entreprises)
- Cadre éthique et déontologique
II. Principaux Risques de Non-Conformité
- Risque de blanchiment d'argent et financement du terrorisme (LCB-FT)
- Risque de corruption et de fraude
- Risque de sanctions internationales et embargos
- Risque de marché (abus de marché, délits d'initiés)
- Risque de protection des données (RGPD)
Compliance – Quiz & Ressources
Testez vos connaissances sur les fondamentaux de la **compliance** et explorez nos ressources pédagogiques pour approfondir votre expertise en matière de réglementations et de gestion des risques de non-conformité.
Faire le quiz →Ce que vous allez évaluer :
- ▸ Compréhension des **enjeux réglementaires**
- ▸ Identification des **domaines clés de la conformité**
- ▸ Gestion des **risques de non-conformité**