Formations Risk Management & Compliance
Les fondamentaux de la compliance
Plongez au cœur des principes et des exigences fondamentales de la **conformité réglementaire** dans le secteur financier. Ce module explore le rôle et les responsabilités des fonctions de compliance, les régulations clés, la gestion des risques de non-conformité, ainsi que les meilleures pratiques pour établir et maintenir une culture de conformité robuste au sein de votre organisation.
PRÉSENTIEL OU CLASSE À DISTANCE
Durée
2 jours
Activité complémentaire
À distance
1 850 € Net de TVA
Exonération de TVA selon l'article 261-4-4° du CGI
Référence
FRDC-205
(*) En tant qu’organisme de formation, Finance Tutoring bénéficie d’une exonération de TVA selon l’article 261-4-4° du CGI.
Descriptif de la formation
Les fondamentaux de la compliance
Formation intensive de 2 jours (14 heures) - Approche théorique et études de cas concrets
La formation **Les fondamentaux de la compliance** vous équipe des connaissances et des compétences essentielles pour naviguer dans le paysage complexe des **réglementations financières**. Vous apprendrez à identifier, évaluer et gérer les risques de non-conformité, tout en maîtrisant les principes et les bonnes pratiques d'une fonction compliance efficace.
◉ Contexte actuel
Face à l'évolution constante des normes réglementaires, cette formation est cruciale pour les professionnels souhaitant :
- Assurer la **conformité** des opérations financières
- Prévenir les **risques juridiques et de réputation**
- Comprendre les **exigences des autorités de régulation**
Contenu pédagogique
1. Principes de la Compliance
- Définition et évolution de la compliance
- Cadre réglementaire global et local
- Éthique et déontologie dans la finance
2. Risques de non-conformité
- Blanchiment d'argent et financement du terrorisme (LCB-FT)
- Sanctions internationales et embargos
- Conflits d'intérêts et abus de marché
3. Outils et Bonnes Pratiques
- Cartographie des risques et plans d'action
- Programmes de formation et sensibilisation
- Reporting aux autorités et contrôles internes
Objectifs de la Formation
- Comprendre les fondements de la compliance
- Identifier les principaux risques de non-conformité
- Analyser le cadre réglementaire applicable
- Développer une culture de conformité
- Mettre en œuvre des contrôles efficaces
- Appliquer les bonnes pratiques anti-blanchiment
- Gérer les alertes et investigations
- Conseiller sur les enjeux de conformité
Public Cible
◉ Formation disponible en présentiel et distanciel ◉ Supports pédagogiques fournis ◉ Attestation de formation
Programme de la formation
Les fondamentaux de la compliance
I. Introduction à la Compliance
- Définition et rôle de la compliance dans le secteur financier
- Évolution du paysage réglementaire
- Les acteurs clés de la compliance (régulateurs, entreprises)
- Cadre éthique et déontologique
Quiz :
Identifier les principales missions et défis d'un service compliance.
II. Principaux Risques de Non-Conformité
- Risque de blanchiment d'argent et financement du terrorisme (LCB-FT)
- Risque de corruption et de fraude
- Risque de sanctions internationales et embargos
- Risque de marché (abus de marché, délits d'initiés)
- Risque de protection des données (RGPD)
Zoom :
Analyse d'un cas récent de sanction pour non-conformité LCB-FT.
Compliance – Quiz & Ressources
Testez vos connaissances sur les fondamentaux de la compliance et explorez nos ressources pédagogiques pour approfondir votre expertise en matière de réglementations et de gestion des risques de non-conformité.
- • Évaluez votre compréhension des enjeux réglementaires
- • Ciblez les domaines clés de la conformité
- • Consolidez vos acquis et gagnez en efficacité
Approfondir le sujet
Vous souhaitez mieux comprendre les enjeux de la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (LCB-FT) ?
📖 La LCB-FT en termes simplesDécouvrez également les principes clés de la directive MiFID II et son impact sur les marchés financiers.
📖 La directive MiFID II en termes simples